各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法》已經(jīng)六屆省政府第64次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
海南省人民政府
2016年7月14日
海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我省交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)交易行為，切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室的工作部署，結(jié)合海南實(shí)際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在我省行政轄區(qū)內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
外地交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。
僅從事實(shí)物交易的交易場(chǎng)所不適用本辦法。
第三條 海南省政府金融工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省政府金融辦)作為我省交易場(chǎng)所的監(jiān)管部門(mén)，會(huì)同省公安廳、省商務(wù)廳、省工商局、省國(guó)資委、中央駐瓊金融管理部門(mén)以及省有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)做好全省交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。各市縣政府按照屬地管理原則協(xié)助省政府金融辦做好本市縣交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作，明確負(fù)責(zé)金融工作的專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行日常監(jiān)管職責(zé)。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)，交易場(chǎng)所從事國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的須經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定,自覺(jué)接受監(jiān)管,依法規(guī)范經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，杜絕和防范欺詐、內(nèi)幕交易和操縱價(jià)格等違法違規(guī)行為。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第五條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使全省交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
第六條 設(shè)立交易場(chǎng)所,須經(jīng)省政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所,不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，應(yīng)在省政府批準(zhǔn)前，取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
第七條 設(shè)立交易場(chǎng)所，除應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的以外，新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市縣政府提出申請(qǐng)，所在市縣政府提出意見(jiàn)，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門(mén)審核同意后報(bào)省政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出意見(jiàn)，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門(mén)審核同意后報(bào)省政府批準(zhǔn)。各市縣政府或省行業(yè)主管部門(mén)做好相關(guān)論證輔導(dǎo)工作。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，國(guó)家及本省另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八條 各類(lèi)交易場(chǎng)所確有必要在外省(區(qū)、市)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)省政府履行相應(yīng)程序，并按照屬地管理原則接受擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管;確有必要在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)省政府履行相應(yīng)程序。外省(區(qū)、市)交易場(chǎng)所擬在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的(包括開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu))，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件，向省政府金融辦提交書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)省政府金融辦審核后報(bào)省政府批準(zhǔn)方可設(shè)立。
第九條 交易場(chǎng)所的名稱(chēng)應(yīng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為新設(shè)交易場(chǎng)所辦理登記手續(xù)。
第十條 設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，原則上應(yīng)由地方政府或具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有明確的交易品種、完備的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施。
第十一條 交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。
第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，由主發(fā)起人股東提交以下材料：
(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、申請(qǐng)企業(yè)基本情況等基本信息;
(二)可行性研究報(bào)告，包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同行業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析;
(三)交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關(guān)材料;
(四)公司名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū);
(五)各股東企業(yè)或個(gè)人信用報(bào)告;
(六)法人股東需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，主發(fā)起人經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告; 其他出資法人股東經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;自然人股東需要提交身份證復(fù)印件、個(gè)人簡(jiǎn)歷、無(wú)違法犯罪記錄證明;
(七)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格證明、身份證明、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明;
(八)按審慎性原則要求的其他材料。
申請(qǐng)人對(duì)其提交申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)在取得省政府同意設(shè)立文件之日起6個(gè)月內(nèi)，完成籌備工作。因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向省政府金融辦提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。
第十四條 交易場(chǎng)所須報(bào)經(jīng)省政府金融辦履行相關(guān)驗(yàn)收程序。交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，由工商行政管理部門(mén)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十五條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的, 須報(bào)省政府金融辦審核。
(一)變更名稱(chēng)或組織形式;
(二)變更第一大股東;
(三)修改交易規(guī)則;
(四)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;
(五)新設(shè)、中止、取消、恢復(fù)交易品種;
(六)合并、分立或注銷(xiāo);
(七)其他重大事項(xiàng)。
涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項(xiàng)的變更還應(yīng)遵循相應(yīng)行業(yè)管理規(guī)定。
第十六條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的,需報(bào)省政府金融辦備案:
(一)變更住所、企業(yè)類(lèi)型;
(二)變更注冊(cè)資本;
(三)變更法定代表人;
(四)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(五)變更一般股東;
(六)修改章程或其他內(nèi)部管理制度;
(七)對(duì)外投資和對(duì)外拆借資金事項(xiàng);
(八)超過(guò)注冊(cè)資金余額20%的注冊(cè)資金運(yùn)用事項(xiàng);
(九)其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。
第十七條 交易場(chǎng)所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方,并及時(shí)報(bào)告所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
交易場(chǎng)所解散應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束,應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十八條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第十九條 交易場(chǎng)所終止、破產(chǎn)、依法取締時(shí)，除依法進(jìn)行相關(guān)處置程序外，交易場(chǎng)所注冊(cè)地人民政府應(yīng)在省政府金融辦及有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)下，切實(shí)做好相關(guān)處置、清算、維穩(wěn)等工作。
第三章 自律規(guī)定
第二十條 交易場(chǎng)所必須嚴(yán)格遵循下列規(guī)定：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;
(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易;
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;
(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;
(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。
第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資金第三方存管制度，會(huì)員或者客戶(hù)資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。
第二十三條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對(duì)各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第四章 監(jiān)督管理
第二十六條 省政府金融辦對(duì)全省各類(lèi)交易場(chǎng)所履行以下職責(zé)：
(一)研究制定我省各類(lèi)交易場(chǎng)所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場(chǎng)所監(jiān)管政策，報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施;
(二)會(huì)同各類(lèi)交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)、各市縣政府，對(duì)經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和違規(guī)處理工作;
(三)組織對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所、交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)及交易場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整頓，協(xié)調(diào)做好有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;
(四)履行省政府賦予的其他職責(zé)。
第二十七條 各行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)、各市縣政府對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
(一)省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品交易場(chǎng)所現(xiàn)貨商品類(lèi)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管;
(二)省國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管;
(三)省林業(yè)廳負(fù)責(zé)對(duì)林權(quán)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管;
(四)省旅游委負(fù)責(zé)對(duì)旅游產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管;
(五)省文化廣電出版體育廳負(fù)責(zé)對(duì)文化產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管;
(六)省科技廳負(fù)責(zé)對(duì)科技資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管;
(七)省工商局依法對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行登記管理，會(huì)同相關(guān)行政許可實(shí)施部門(mén)查處交易場(chǎng)所無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等違反法律法規(guī)的行為;
(八)省公安廳負(fù)責(zé)對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹?
(九)人行?？谥行闹袝?huì)同相關(guān)部門(mén)做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作;
(十)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)依法設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)涉嫌非法證券期貨的活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定;
(十一)銀監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)與交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;
(十二)保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局負(fù)責(zé)依法查處違法違規(guī)保險(xiǎn)產(chǎn)品交易活動(dòng);
(十三)其他省行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)做好所轄行業(yè)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管工作;
(十四)各市縣政府按照屬地管理原則，負(fù)責(zé)制定、完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對(duì)本地區(qū)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第二十八條建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)及季度工作報(bào)告，同時(shí)抄送所在地市縣政府及省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在每年4月底前,向省政府金融辦、所在地政府及省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提交業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告(包括公司治理及規(guī)范運(yùn)作情況、交易情況、經(jīng)營(yíng)情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控情況等)和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
省政府金融辦與各市縣政府、有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，定期通報(bào)交易場(chǎng)所有關(guān)情況。
第二十九條 建立交易場(chǎng)所日常監(jiān)督管理制度。根據(jù)監(jiān)管工作需要，省政府金融辦會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及所在地市縣政府對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施監(jiān)督檢查，采取詢(xún)問(wèn)、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見(jiàn)談話、要求報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告等方式，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十條 省政府金融辦應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。
第三十一條 省政府金融辦采取社會(huì)監(jiān)督管理措施，已設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)在辦公場(chǎng)所醒目位置懸掛省政府金融辦監(jiān)督電話，接受社會(huì)群眾及輿論的監(jiān)督。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)防范和違規(guī)處理
第三十二條 交易場(chǎng)所須有完備的針對(duì)交易、設(shè)備、場(chǎng)地、人為的或自然的災(zāi)害、群體事件等各種突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，報(bào)省政府金融辦及所在地市縣政府備案。
第三十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，專(zhuān)款專(zhuān)用。
第三十四條 交易場(chǎng)所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省政府金融辦報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)行業(yè)主管部門(mén)、所在地市縣政府：
(一)交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(二)交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策，可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;
(四)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響;
(五)交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng);
(六)其他重大事項(xiàng)。
第三十五條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，省政府金融辦可以采取約見(jiàn)談話、發(fā)警示函、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期整改等方式進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，省政府金融辦依法責(zé)令其取消交易品種、停止違規(guī)交易行為以及限期停業(yè)整頓;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
省政府金融辦在作出上述決定時(shí)，可根據(jù)需要征求所在地市縣政府及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)。省政府金融辦作出的處置通知、監(jiān)管措施等，交易場(chǎng)所應(yīng)書(shū)面通知全體股東。省政府金融辦按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入檔案并在必要時(shí)予以公開(kāi)。
第三十六條 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未按本辦法規(guī)定設(shè)立的任何機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展權(quán)益交易。違規(guī)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。
第三十七條 金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為交易場(chǎng)所違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)核實(shí)后，省政府金融辦可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)及各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。
第六章 附 則
第三十八條 省政府金融辦和相關(guān)職能部門(mén)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策要求，制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理有關(guān)管理細(xì)則或指引，加強(qiáng)交易場(chǎng)所規(guī)范管理工作。
第三十九條 本辦法實(shí)施前已依法設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范。國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。